别敦荣｜如何培养高水平博士？——兼谈高等教育学博士教育

DOI:10.16298/j.cnki.1004-3667.2020.08.06

摘要

随着现代高等教育发展，博士教育的目的呈现出多样化趋势，工具性渐强、学术性式微使得博士培养质量有降低之虞。博士教育必须要打牢学术基础，博士生在学期间应厚植理论功底，锤炼逻辑思维，增强写作能力，为终身的学术发展作好充分准备。博士教育应当培养博士生的学科信念、学术精神、学术品格，同时要注重提高他们自我发展能力。“捆绑式”和“挖井式”的博士教育难以培养学术适应性强的学者。导师不仅要重视对博士生的个性化指导，还要注重学术共同体的营造。以导师为核心的学术共同体对博士生的人际交往方式、为学为人态度、职业道路选择等都具有深刻而持久的影响，建设优良的导师团队风气是博士教育不可忽视的重要工作。

关键词

博士教育；研究生教育；师生关系；学术共同体；高等教育学

博士教育规模较小，有利于开展个性化教育。而且从根本上讲，不进行个性化教育不可能培养高水平博士，难以实现博士培养目标。与本科生、硕士生和导师的关系相比较，博士生与导师的关系最紧密，这不仅表现在他们与导师之间的交往和交往方式上，更表现在他们的学业上。就博士生的学业基础和教育目的来讲，他们与导师在学术上的距离最近，他们甚至可能是导师学术上的伙伴，最有可能继承导师的学术事业，即便发展了与导师不同的学术方向，导师给予他们的学术训练和熏陶对他们终身的职业发展和个人生活也具有重要影响。

博士教育本来是很单纯的，主要是为了学术事业后继有人而开展的培养青年学者的教育。经济社会的发展，尤其是高新科技产业的发达，社会人才市场对博士教育的需求与日俱增，除了各种科研院所外，很多行业企业和政府部门从业人员的教育经历不断提高，他们也对博士教育提出了要求。所以，博士教育目的的多样化成为了现代高等教育发展的重要趋势，尤其是在高等教育普及化进程中，博士教育成为了很多本科生的理想追求。这样一来，博士教育的属性和价值追求就变得越来越复杂，博士教育的价值冲突也越来越凸显，且直接影响博士教育的发展。其中，学术性与工具性的矛盾尤为显著，主要表现为受功利目的影响，博士教育的学术性呈弱化之势，博士培养的学术水平和质量有降低之虞。实际上，不论出于什么目的，不论博士生毕业后从事什么职业，博士教育都应当高度重视加强博士生学术功底的培养，使他们具有高深的学科理论修养和专业精神品格。因此，博士教育应当处理好学术性与工具性的关系，加强学术性，避免工具性的消极影响，提高博士培养质量。

一、打牢博士终身发展的学术基础

博士教育不是一般素质的养成教育，也不是现成技术的熟练操作教育，而应当是在相关学科专业方向的创新教育，以使博士生形成对学科的忠诚态度，打下坚实的学科基础，具备求实创新的科学素养和专业精神，树立终身从事学术事业和专业工作的职业理想。

着眼于博士生的终身发展需要，博士教育必须重视筑牢博士生的学术功底。我国博士教育招生制度弊端很大，主要凭一次笔试就能获得通往博士教育的机会，尽管有材料审核和面试环节，但因为笔试是第一道门槛，过不了几个小时笔试的临场发挥，即便功底和基础再好也只能望洋兴叹。这就决定了博士教育也具有应试的影子。博士生入学后本应该沉下心来，专心致志地弥补学术功底不足，潜心专业学习，但学校的一些政策又使得很多博士生甚至一些导师也心浮气躁。很多高校博士生评奖评优标准有一些所谓的硬指标，比如，在最优刊物或影响因子高的期刊上发表论文多少等。虽然这样的评价标准不能说毫无道理，但它的消极影响也是明显的。一些博士生在学期间一味地追求发表更多论文，这样不仅有利于获奖评优，而且还有利于提高就业竞争力。甚至很多导师也这么认为，并鼓励博士生如此行事。这种倾向太过功利，是短视的。从博士生的成长与发展角度看，博士教育的主要任务不是在读期间出研究成果，而是打牢学术基础，为自己终身的学术发展做好扎实的准备。

众所周知，我国高等教育已经建立起结构严密的体系，从本专科教育到硕士教育再到博士教育，一步一个台阶，博士教育是高等教育的最高层次，是国民教育体系塔尖上的皇冠。到了攻读博士学位的时候，学生经过了本科教育和硕士教育，如果做一个简单推理，有了本科教育和硕士教育作基础，到了博士生阶段，就是该出成果的时候了。这样说来，以发表论文为标准的评奖评优似乎也是说得过去的。殊不知，这三个层次的教育固然有着层层递进的关系，但三者之间的使命各不相同。

在精英化阶段，高等教育体系还不发达，三个层次的教育虽然已经建立起来，但整个高等教育还是以本科教育为主体，本科毕业生是社会相关行业的精英从业人员，即便在高教界这个从业人员受教育水平历来最高的部门，教师的学历水平主要还是本科毕业。到了大众化阶段，高等教育的整体规模不断扩大，社会接受了高等教育的人群不断扩大，尽管研究生教育逐渐受到重视，但博士教育仍然保持着极小的规模，且博士毕业生主要集中在社会少数几个行业部门，所以，本科学历的人群还是最主要的，本科教育仍然是大多数人的终结性教育。到了大众化后期和普及化阶段，新增就业劳动人口多数都拥有了高等教育学历，社会各行各业就业人口的学历水平显著提高，高等教育层次结构不断完善，研究生教育得到了更大的发展。社会各行各业的高级专门人才需求越来越多层次化，除本科层次外，对硕士和博士层次人才的需求不断增长。这样一来，对很多从业人员来讲，本科教育的终结性真的终结了，它作为人的基础素质教育的属性越来越强。本科毕业后，人们还需要不断地“回炉”，接受继续教育或更高层次的教育。尽管本科教育的专业性仍然鲜明，但同时其基础性日益显著，专业性使本科教育能够即时满足社会各行各业对高级专门人才的需求，基础性则使本科教育成为更多的继续教育和研究生教育的前置性教育。

对于博士教育来讲，它的基础包括了本科教育和硕士教育。高等教育学是一个比较特殊的学科，它是从硕士研究生教育开始的，高校并没有开设本科层次的高等教育学专业。因此，高等教育学博士生生源的本科教育背景是各不相同的，有来自人文学科的，有来自社会科学的，有来自理科的，还有来自工科的，等等。这样看来，本科教育对高等教育学博士的意义并不是在学科专业方面，很多高等教育学博士生入学时在高等教育学科方面基本上是零基础，也就是说，他们的硕士教育也不是高等教育学，而是其他学科领域的。这是高等教育学科博士生生源的最大特点，这与其他学科博士教育有很大差别。其实，对博士教育而言，本科教育的基础性在所有学科都有体现，只是在高等教育学科更加突出罢了。

对高等教育学博士而言，本科教育主要为他们打下了核心素养基础，包括一般的知识基础、观察和分析事物的态度与方法、思维的敏感性以及发现和提出问题的能力、视野的开阔与否，等等。如果高等教育学博士生所研究的方向与本科专业教育有关，如本科毕业于工科的研究工程教育、本科毕业于农科的研究农科教育，等等，那么，本科教育的专业素养对他们的研究是有帮助的；如果他们的研究方向与本科专业教育没有直接关联，那么，本科专业教育对博士培养的直接作用可能是比较微弱的。

总体而言，高等教育学博士教育往往要从打基础开始。这个基础是高等教育学科的基本理论。众所周知，高等教育学是一门新兴学科，在我国只有40多年的发展历史，在高等教育研究比较发达的美国也只有60多年的历史，在其他国家历史都很短。尽管如此，高等教育学的学科理论并不缺乏，就我国而言，每年发表的高等教育学论文数以万计，出版的相关专著数以千计。广泛涉猎国内外高等教育研究成果，深入学习和掌握各种理论流派和基础知识，厚积薄发，未来才有更好的发展前景。但有的博士生却为功利所累，为了多发文章，追逐一些热点问题，没有经过深思熟虑和充分研究就急着写文章，以为热点文章比较容易发表。事实上，有时候也确实如此，这又进一步强化了他们的认知，这无疑是急功近利的，看上去涉猎较广，容易出成果,实际上都是浅尝辄止，缺少深厚的学术底蕴。念博士不只是为了求学问，更是为了做学问。到了博士阶段如果还没有一点学术自觉，缺乏学术理想和信念，这样的博士除了能得到一些职业或名利上的回报，不可能体会到学问的甘甜，不可能有做学问的幸福感。因此，高等教育学博士生应潜心学问，以学术为志业，建立起坚定的学科信仰，终身从事高等教育学术研究，为繁荣高等教育学科做出自己力所能及的贡献。所以，我对博士生的要求是：不争一时一事，着眼长远发展，打好学术基础，为一生的学术发展作好充分的储备。

高等教育学博士生应该具备什么样的学术基础？怎样才算打好了基础？这两个问题都有多种答案，不同导师的看法可能有差别，不同学生的看法也会各不相同。我对博士生的要求在大的方面是相同的，但具体到每一个人，要求又各不相同。一般的要求主要表现在三个方面。第一，学术理论基础。博士生必须有扎实的学科理论功底，包括高等教育学科理论；历史学，主要是社会和文化史、教育史；哲学，主要是观察事物的科学态度与方法。另外，还会要求他们根据自己的学术兴趣，在经济学、政治学、社会学、管理学等学科中选取一门，尽可能完整地修完一门课，或阅读若干本有代表性的专著。第二，逻辑基础。博士生必须会思考，善于抽象思维，会给概念下定义并进行解释，会推理会演绎，等等。我要求所有博士生都要买一本《形式逻辑》，作为案头书，不时参阅。第三，写作基础。博士生必须会写能写，在我看来，写不好文章的人是不能念博士的，也不可能念好，即便侥幸毕业了，也很难在学术上有好的发展。博士生若能从这三个方面努力，其学术功底就比较有保障，就能为自己终身的学术发展奠定厚实的基础，学术之路才能走得更远更好。

在本科和硕士阶段是否可以打好这些功底呢？我的观察结论是：有的可以做点准备，加强一些，但大多都需要在博士阶段从头开始，包括写作。很多博士生都有这样的感觉：念博士之前，对写文章不犯憷，有的人还写过多篇文章，但念博士以后，反倒不敢写文章了。一是怕文章达不到博士生的水准，拿不出手；二是还真不知道如何写好文章了。其实，念博士以后，他们自己对文章的要求更高了。这个高要求就是更严谨的学术文章写作规范，在以往的写作中，往往没有那么重视学术规范。念博士以后，就会用更严谨更规范的标准来要求自己，包括对概念的运用、对问题的解释、写作逻辑的设计和遣词造句等，都要体现出严谨的学术修养。为让博士生打好写作基础，我要求他们从入学开始多练笔，勤动笔，不断地写，不一定追求发表多少篇文章，以训练专业思维能力、学术表达能力、布局谋篇能力和文字驾驭能力为目的。有时候，我会根据博士生的特点与他们合作写文章，在他们动笔写作的时候，我也会开始构思和写作。即便最终成稿的文章每一个文字都是我写的，我也会要求他们对自己写作的文稿不厌其烦地修改，让他们将自己写的与我所写的进行对照，体会如何写学术论文，包括主题该怎么提炼、问题该怎么描述、思想该怎么表达、逻辑该怎么展开以及语言该怎么组织，等等。我相信这样的训练他们会牢记终身，也会受益终身。

二、帮助博士撑起一片自己的学术天地

与其他层次的教育一样，博士生在读期间会有导师和其他教师为他们提供教育和支持。尽管现在很多高校在本科阶段实行导师制，但此导师非彼导师，差别很大。即便是硕士生导师，但很多人眼里，与博士生导师的区别也是明显的。毋庸讳言，在博士教育中，导师发挥的作用是主要的，博士生主要在导师的指导下开展学习研究、谋求发展。导师的指导对博士生的发展具有特别重要的作用。导师如何指导博士生，既是导师教育能力的反映，又是其教育境界的彰显。导师的指导是基于其自身学术任务完成的需要还是博士生的学术发展需要，是基于博士生短期发展需要还是基于其长期发展需要，是基于导师个人学科方向的发展需要还是基于博士生开拓属于他们自己的学术方向的需要，会在博士生身上产生截然不同的教育效果。

有的导师在培养博士生的时候，不仅把博士生作为自己研究团队成员，还把他们看作是自己所承担项目的研究人员，通俗地讲，就是劳动力，培养工作围绕自己所承担的项目进行。博士生根据导师分配的项目研究任务，把自己分担的研究工作完成，在此基础上写出学位论文，通过答辩即可毕业，获得博士学位。以这种方式培养博士生的导师常常被博士生们称作“老板”，很多导师也心安理得地接受这一称谓。我把这种培养方式称作“捆绑式”培养模式，即把博士生捆绑到研究项目上进行培养。它的好处是导师和博士生各得其所，导师的项目有人做了，博士生的培养项目化，在完成导师项目研究的同时自己的学业也完成了。还有的导师根据自己的研究方向，在博士生入学后即为其划定一个方向，要求他们在这个方向进行学习和研究，全部学习活动都在这个方向，心无旁骛，不论是发表学术论文还是学位论文，都集中在这个方向。我把这种方式称为“挖井式”培养模式，即认定一个方向，就在这个方向深钻下去。这样做的好处是博士生的学习主攻方向明确，可以集中精力在一个方向钻研下去，学得比较深透。从实际效果看，导师为博士生确定的研究方向大都是他们自己的学科方向，至于这个方向是否适合博士生，博士生是否感兴趣，博士生未来是否会在这个方向开拓，导师往往是不考虑的，他们也很难考虑到。

我个人不认同以上这两种培养方式，尽管他们都能帮助博士生完成学业，获得博士学位。获得学位只是博士教育成果的表现形式，它的内涵在于博士生所获得的教育和训练在其身上所发生的变化。博士教育的第一任务是培养学术人才。这不仅是博士教育最初的使命，也是博士教育发展到今天的首要目的。今天的博士教育规模大了，不仅分科而且分类，几乎所有学科都培养博士，在一些特定的专业领域，还培养专业博士。即便如此，从博士毕业生的就业情况看，在高校从事教学和研究工作的比例最高。这也表明对博士教育来讲，培养学术人才具有特殊的意义，博士与学术有着不解之缘。有些人对念博士的学术意义无感，只是看到它是最高层次的教育，便努力去追求。还有一些人出于找一个好工作的目的，通过念博士来增强就业竞争力。我对博士生的要求是，不论出于什么动机念博士，从入学第一天开始就要端正宗旨，培养自己的学科信念，树立学术理想，建立起对念博士的学术意义的认知。这里有三重内涵。一是学科信念。博士生要有对自己所在学科的执着，对学科价值的高度认同。二是学术精神。博士生要有科学求实的态度，对事物的发展变化有自己敏锐的判断力，以真善美为标准指导自己的行为。三是学术品格。博士生要有学者气质，秉持学者的良知立德立言。在我看来，念博士不应仅仅是为了职业生计，更应该是选择了一种人生态度和生活方式。博士与学术的距离最近，念了博士就意味着要从事学术工作。当然，现实中很多人念了博士也义无返顾地在其他行业就业，并不从事学术职业。即便如此，加强学术性对他们的职业迁移并非毫无助益。

博士生毕业前后两重天。在学期间，有导师的指导和庇护，博士生的主要任务就是上课、研究和写作，工作和生活都比较单纯，需要考虑的事有限，接触的人也很有限，主要是老师和同学。毕业后，他们马上就会走上工作岗位，就要独立地处理各种事，独立地与各种人打交道，包括自己的同事、学生等。尤其是个人学术发展不再有人无条件地帮助做计划，不再有人时时善意地提醒和提出要求，一切都要靠自己去思考和作出决定。作为青年教师和新教师的双重身份，院系安排的任教科目可能与自己的博士研究方向并不一致，研究工作因为没有了导师的耳提面命而可能一筹莫展，自己没有实验室，组织不起研究团队，加入其他教授的研究团队不仅有人际关系问题，可能还有研究方向是否吻合的问题。这就需要博士具有很强的多方面的学术适应能力。学术基础扎实，学术适应性强，博士的个人学术发展就会比较顺利，否则，他们可能需要有一个很长的调整和适应期。

与其他学科不同，高等教育学科具有“独特性”，主要表现在它的生存方式与其他学科有很大的不同。高校其他学科都是以学院或学系的组织建制出现，自下而上有本科、硕士或博士一条龙完整的教育体系，高等教育学很少以学院或学系为组织载体，往往以研究院（所）的组织形式出现，且只开展硕士和博士教育。就学科力量而言，全国开展高等教育学博士教育的单位，专任教师达20人以上的屈指可数，大多在10~20人之间。从各单位学者的工作方式看，主要还是单兵作战，团队协作式非常少，团队主要是由导师及其博士、硕士等所组成的教育团队。从学校的要求看，高等教育学科学位点除了要培养高等教育学博士、硕士外，还要研究本校教育教学和行政管理工作等，服务本校的建设与发展。因此，高等教育学博士培养必须高度重视学术专长和独立工作能力的培养和训练。

显然，“捆绑式”和“挖井式”的博士教育难以培养学术适应性很强的学者，更不适合培养高等教育学博士。这两种方式比较适合于为博士导师自己培养梯队人才，博士生毕业后更适合留在导师身边，继续与导师合作从事学术工作，做导师学术思想的传人。在博士教育已经比较发达的今天，有博士学位授权的高校的学术力量一般都比较强，很多高校还做出了不直接选留本校毕业博士从教的规定。所以，博士培养单位的教育主要是为其他高校培养学术人才，博士教育应当培养博士生更宽广的学科基础和更强的自我发展能力，使他们毕业后能够尽快适应新的工作环境，开展新的学术工作，顺利地完成从学生到学者的身份过渡。

博士教育是一时的，博士的发展是一生的。博士的路要靠他们自己走，博士教育不能囿于导师自己的学科方向，更不能局限于导师个人的研究课题，要处理好导师的研究与博士生个人学术发展的关系，使他们在理论、方法、能力和素质等方面都得到更好的发展，为他们开拓自己的学术天地打好基础。为此，导师和博士都要有正确的认识。从导师来讲，不仅要有对学生高度负责的态度，还要有宽广的胸怀、前瞻性的视野和严谨治学的精神，以博士生现实和长远发展为主轴，与他们一道设计其培养方案，使博士生既能受到科学、规范、严谨的学术教育与训练，又能培养比较宽广的学科基础、扎实的学术功底和优良的适应能力。这样，他们毕业后既可以在导师的研究生方向上继续开拓发展，又可以根据自身所处的环境开展新的学术工作，开辟属于自己的学术领地。也就是说，导师要允许他们开辟一片属于自己的学术天空。从博士来讲，首先，要立大志，要有献身学术的理想和抱负，对自己未来的学术发展之路进行畅想和理性设计；其次，要分析自身的学术基础，明确自己的学术志趣，同时关注导师的研究方向和研究工作，在个人学术志趣与导师研究方向之间找到自己的学术方向；再次，要积极参与导师的项目研究，主动接受导师的学术指导，与此同时，在自己的学术志趣方向打好基础，为毕业后独立开展自己的学术工作做好准备。此外，院系所和学校也应从博士的长远学术发展出发，制定和完善博士教育教学制度，有效协调导师的指导与博士生学术发展的关系，为博士发展自己的学术方向营造宽松的环境。

三、建立一个相互关爱的学术共同体

毫无疑问，现在是一个充满竞争的时代，博士教育也不乏竞争，有时还出现一些不良的竞争以及由此引发的博士生之间、甚至导师之间的矛盾和冲突。博士教育课程少，加之规模总体偏小，博士生主要是在导师指导下开展自己的学习和研究工作，所以，师徒相授是博士教育的基本模式，也就是所谓的导师负责制。博士生学制一般3~6年，导师如果每年招收1~2位博士，历年积累下来，年均在学总人数一般都在5~10人，甚至更多，再加上硕士、博士后、访学生、访问学者等，导师的学生团队往往相当可观。这个团队的风气取决于成员之间的关系，而导师是团队的灵魂，对团队成员之间的关系有着重要影响，对团队风气形成起着关键作用。

作为一门学科，高等教育学既具有社会科学的属性，又具有人文学科的属性。作为社会科学，它是可以运用科学的方法和技术来开展研究工作的；作为人文学科，它需要有对人和人性的深刻洞察和人文关怀。导师与博士之间因学术而相互关联，但师生关系却远远不止是学术上的交流与切磋，还有不可缺少的人性塑造和人格的培养。后者既需要师生一对一的互动与鞭策，也需要团队的浸润和陶冶。

团队风气是一种重要的人际教育环境。团队风气不只在团队集体活动中发挥影响，而且还会影响团队成员个人的行为。除了与导师交流外，博士生交流较多的主要是导师团队成员。团队风气对博士教育的影响是深刻而持久的。主要表现在三个方面。第一，影响博士生的人际交往方式。导师团队的风气不是一天两天形成的，也不是一两个人形成的，博士生进入导师团队，就会与导师、与其他成员建立多种多样的交往方式，而这些交往方式往往要符合团队交往的一些或明或暗的规则。如果有博士生不按规则行事，特立独行，很可能被游离于团队之边缘甚至之外。第二，影响博士生的为学为人态度。在团队活动中，成员可能被同化或抱从众心理，接受往届学兄学姐传承下来的为学为人态度，采取一致的方式看人看事、接人待物。第三，影响博士生选择自己的职业道路。在学期间博士生在团队耳濡目染，常常会受到各种暗示或指导，成员之间交流，包括相互提供的就业或职业信息都会有倾向性，所以，导师团队成员的就业和职业发展有很大的相似性。因此，建设优良的导师团队风气是博士教育不能忽视的重要工作。

博士生与导师之间是一种直线式的紧密关系，如果说本科生是学校招收的，硕士生可能是院系所招收的，而博士生则是导师招收的，博士生与导师的关系最直接。导师对博士生的学业和发展负有直接责任，博士生在学期间最大的依靠是导师，所以，博士生与导师之间的师徒关系更复杂更深刻，是一种更内化于师生心里的关系。有的导师以为自己与博士生的关系也和其他学生一样，尤其是一些新任博士导师，主要从学业角度理解与博士生之间的师生关系。博士生与导师的交往是最频密的，如果一位博士生与导师的交往无几，而与其他教授的交往更多，他们的师生关系可能出了问题。导师除了要对博士生进行学业上的指导外，还是他人生的引路人。很多博士生的职业选择、就业去向和工作生活都与导师密不可分，得到了导师精心的关心和指导。

风气好的团队本身就是一种优质教育资源。博士教育既具有个体性，又具有群体性。从个体角度讲，每一个博士生都是个案，我把与每一个博士生的关系都看作是人生一段特殊的缘分，我往往从个体的适切性来规划他们的发展。导师只有因材施教，根据博士生的实际情况对其进行适切的培养，才能帮助他完成学业，走好他们的人生发展之路；从群体角度讲，每一个博士生都生活在团队中，是导师团队的一个成员，在团队关系中他不可能置身事外，不受到团队风气的影响。所以，导师应当重视团队建设，尊重学生，细心呵护、关爱学生，公平对待每一个学生，师生之间、同学之间亲密无间、互帮互助、教学相长，师生同气相求，求真与求善兼行，形成一个相互关爱的学术共同体。

作者

别敦荣，厦门大学教育研究院院长、教授，福建厦门361005

原文刊载于《中国高教研究》2020年第8期第30-35页

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【来源：中国高等教育学会】

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